單項選擇題依期貨交易法施行細(xì)則，下列何者為「非必要交易」？（）

A.為客戶進(jìn)行全權(quán)委托交易
B.當(dāng)日沖銷之比例過高
C.受托從事未經(jīng)公告之國外期貨交易種類
D.以上皆是


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1.單項選擇題貨商未經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可，擅自派出業(yè)務(wù)員赴南部設(shè)立「辦事處」招攬客戶開戶交易，依法應(yīng)處以：（）

A.7年以下有期徒刑，300萬元罰金
B.5年以下有徒刑，240萬元罰金
C.1年以下有期徒刑，180萬元罰金
D.12萬元以上，60萬元以下罰鍰

2.單項選擇題以下何者非主管機(jī)關(guān)本于期貨交易法得為之行政處分？（）

A.警告
B.撤換負(fù)責(zé)人
C.有期徒刑
D.撤銷營業(yè)許可

3.單項選擇題小王明知為對方為非法經(jīng)營期貨交易所業(yè)務(wù)，卻仍將房屋租予其營業(yè)，依法應(yīng)受何種處分？（）

A.7年以下有期徒刑，300萬元罰金
B.3年以下有徒刑，200萬元罰金
C.1年以下有期徒刑，180萬元罰金
D.不予處罰

4.單項選擇題依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規(guī)定，「對作」之種類不包括（）

A.場外沖銷
B.委托未經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)經(jīng)營期貨業(yè)之人從事期貨交易
C.交叉交易
D.以上皆是

5.單項選擇題有關(guān)期貨商對交易人之保證金追繳，下列何種情況應(yīng)立即為之？（）

A.期貨交易人之權(quán)益數(shù)＜各期貨交易所規(guī)定之原始保證金數(shù)額者
B.期貨交易人之權(quán)益數(shù)＜各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者
C.期貨交易人之權(quán)益數(shù)＞各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者
D.以上全部情況，期貨商應(yīng)即辦理催繳

最新試題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會計年度報送境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內(nèi)容包括（）。

題型：多項選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書，，但未由其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事；期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。

題型：單項選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權(quán)（）。

題型：單項選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）等。

題型：多項選擇題

期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表，并可以視情況采取（）等監(jiān)管措施。

題型：多項選擇題

張某在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）

題型：多項選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。

題型：多項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的，人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）

題型：多項選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序（修訂）》，案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告，載明（）。

題型：多項選擇題