單項選擇題期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.協(xié)會
B.期貨公司總部
C.期貨交易所
D.中國證監(jiān)會


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1.單項選擇題期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當無法避免時，（）。

A.應(yīng)當以投資者的利益為主
B.應(yīng)當以期貨公司的利益為主
C.應(yīng)當以交易所的利益為主
D.應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待

4.單項選擇題證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司
B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

5.單項選擇題證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.代理客戶進行期貨交易
C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

最新試題

期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

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期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時，正確的做法是（）。

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根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》，案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當完成調(diào)查報告，載明（）。

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員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。（）

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期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當包括（）等。

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間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。（）

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中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。()

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