多項(xiàng)選擇題按照我國(guó)現(xiàn)行的證券交易規(guī)則,()是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。

A.不成交
B.推遲成交
C.部分成交
D.全部成交


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1.多項(xiàng)選擇題指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn),報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括()。

A.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
B.投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商
C.證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定
D.投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手

3.多項(xiàng)選擇題證券交易所在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有()。

A.電腦報(bào)價(jià)
B.電話報(bào)價(jià)
C.口頭報(bào)價(jià)
D.書面報(bào)價(jià)

4.多項(xiàng)選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)獲取中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,具備下列條件的證券公司方可提出申請(qǐng)()。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司
B.具有不低于人民幣5億元的凈資本
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格,無(wú)不良記錄,其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

5.多項(xiàng)選擇題在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作過(guò)程中,應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中()等原則。

A.自營(yíng)總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項(xiàng)目集中度控制
D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)??刂?/p>

最新試題

進(jìn)行買斷式回購(gòu),交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定()。

題型:多項(xiàng)選擇題

防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益,所謂“轉(zhuǎn)期”是指()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具,包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在公司董事會(huì)秘書空缺期間,公司應(yīng)指定()代行董事會(huì)秘書職責(zé)。

題型:多項(xiàng)選擇題

在()情況下,會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)原則的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

轉(zhuǎn)讓撮合時(shí),以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格,如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價(jià)位有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

非交易性過(guò)戶主要有以下情況()。

題型:多項(xiàng)選擇題