多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票程序的說(shuō)法中，正確的有()。

A.董事會(huì)作出決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，上市公司應(yīng)當(dāng)在召開董事會(huì)的當(dāng)日或者前1日與相應(yīng)發(fā)行對(duì)象簽訂附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同
B.董事會(huì)決議經(jīng)表決通過(guò)后，上市公司應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)披露，并編制非公開發(fā)行股票預(yù)案，作為董事會(huì)決議的附件，與董事會(huì)決議同時(shí)刊登
C.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售
D.驗(yàn)資完成后的次1交易日，上市公司和保薦人應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)備案材料


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1.多項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中，屬于公開發(fā)行證券的情形有()。

A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券
B.向累計(jì)超過(guò)50人的特定對(duì)象發(fā)行證券
C.向累計(jì)超過(guò)100人的特定對(duì)象發(fā)行證券
D.向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括()。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B.證券的存管和過(guò)戶
C.證券持有人名冊(cè)登記
D.證券交易所上市證券交易的清算和交收

3.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)證券公司的表述，符合《證券法》規(guī)定的是()。

A.證券公司可以為其股東提供融資
B.證券公司不得為股東的關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保
C.僅經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊(cè)資本的最低限額至少為1億元
D.客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄保存期限不得少于15年

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定，下列不適用簡(jiǎn)易程序免于發(fā)出要約收購(gòu)方式增持股份的是()。

A.經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%
B.銀行在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)依法從事貸款業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份超過(guò)30%，有實(shí)際控制該上市公司的意圖
C.因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%
D.證券公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)依法從事承銷業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份超過(guò)30%，沒(méi)有實(shí)際控制該公司的行為或者意圖，并且提出在合理期限內(nèi)向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份的解決方案

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定證券交易所的設(shè)立和解散的是()。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證券交易所董事會(huì)
D.國(guó)務(wù)院