A．基金管理公司自身
B．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
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A．合法、合規(guī)性原則
B．全面性原則
C．審慎性原則
D．適時性原則
A．基金的市場營銷
B．基金的投資管理
C．基金的后臺管理
D．基金的托管
A．公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡
B．應(yīng)實行獨(dú)立董事制度
C．應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制
D．應(yīng)堅持以股東利益最大化
A．基金設(shè)立
B．投資管理
C．基金發(fā)行
D．風(fēng)險管理
A．注冊資本不低于10億元人民幣
B．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全
C．從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
最新試題
某基金公司員工甲認(rèn)為，董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé)；員工乙認(rèn)為，公司管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）
交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購業(yè)務(wù)，在回購到期日，正回購方因資金不足無法支付到期款項，該風(fēng)險屬于（）。
基金公司的基金會計和公司財務(wù)分別由基金運(yùn)營部門和公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)，主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的（）原則。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯誤的是（）。
對基金公司已經(jīng)識別的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險的等級，以上表述是指風(fēng)險管理程序中的（）。
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）
關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險管理委員會的職責(zé)，以下說法錯誤的是（）。
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當(dāng)遵循的首要基本原則是（）。
托管人對基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時，場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。（）