多項選擇題上級派員對縣級聯社及其分支機構進行安全檢查的“三證一陪同”的要求是指()。
A.聯社簽發(fā)的介紹信
B.上級單位簽發(fā)的介紹信
C.檢查人員的身份證
D.檢查人員的工作證
E.聯社領導或保衛(wèi)人員陪同
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1.多項選擇題湖南省農村信用社深化“內控和案防制度執(zhí)行年”活動的基本原則有()。
A.堅持做到學習、自查和檢查相結合的原則
B.堅持做到營業(yè)網點和聯社機關職能部門自查和屬地督促、指導相結合的原則
C.堅持開展全面布臵與突出重點相結合的原則
D.堅持做到發(fā)現問題與立即整改相結合的原則
2.多項選擇題加強和完善()之間的適時對賬制度,對對賬頻率、對賬對象、可參與對賬人員等做出明確規(guī)定。同時,要改善管理理念,改進技術手段。
A.銀行與客戶
B.銀行與銀行
C.客戶與客戶
D.銀行內部業(yè)務臺賬與會計賬
3.多項選擇題銀監(jiān)會“十三條”規(guī)定:對新客戶大額存款和開設賬戶,要嚴格遵循()的原則,洞察和了解該客戶的一切主要情況,了解其業(yè)務及財務管理的基本狀況和變化。
A.了解你的客戶
B.了解你的客戶賬
C.了解你的客戶其他存款
D.了解你的客戶業(yè)務
4.多項選擇題銀監(jiān)會“十三條”規(guī)定:嚴格()的分管與分存及銷毀制度,堅決執(zhí)行制度規(guī)定,并對此進行嚴格檢查,對違規(guī)者進行嚴厲懲處。
A.印章
B.密押
C.報表
D.憑證
5.多項選擇題銀監(jiān)會“十三條”規(guī)定包括規(guī)章制度建設、稽核建設、合規(guī)性監(jiān)督和()等內容。
A.行務管理公開
B.輪崗輪調和強制性休假
C.行為失范監(jiān)察制度、舉報獎勵
D.密押、重空和印章的分管與分存及銷毀制度
E.對賬制度
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請簡述《商業(yè)銀行內部控制指引》如何建立資金交易中臺和后臺部門前臺交易的反映監(jiān)督機制,以及各個部門崗位的風險責任?
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簡述銀行卡業(yè)務的內部操作風險,其風險點及防范措施?
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請簡述《商業(yè)銀行內部控制指引》對商業(yè)銀行各個部門崗位的風險責任。
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