多項(xiàng)選擇題根據(jù)《平安銀行有價(jià)單證及重要空白憑證管理辦法(4、0版,2017年)》中的有價(jià)單證及重要空白憑證的檢查,以下正確為()

A.網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)部經(jīng)理每月及節(jié)日(春節(jié)、國慶)前或后對網(wǎng)點(diǎn)庫、尾箱的有價(jià)單證及重要空白憑證實(shí)施檢查,每月覆蓋面100%
B.網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控經(jīng)理負(fù)責(zé)隨機(jī)抽查本*網(wǎng)點(diǎn)部分尾箱的有價(jià)單證及重要空白憑證是否相符,每周覆蓋面100%
C.二級分行設(shè)有金庫的,金庫負(fù)責(zé)人每月及節(jié)日(春節(jié)、國慶)前或后需對金庫的有價(jià)單證及重要空白憑證實(shí)施檢查
D.網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控經(jīng)理負(fù)責(zé)隨機(jī)抽查本*網(wǎng)點(diǎn)所有尾箱的有價(jià)單證及重要空白憑證是否相符,每周覆蓋面100%



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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《平安銀行有價(jià)單證及重要空白憑證管理辦法(4、0版,2017年)》中的其他管理規(guī)定及罰則,以下正確為()

A.有價(jià)單證及重要空白憑證登記簿、銷毀清單等無需作為運(yùn)營檔案妥善保管
B.銀行人員不得違規(guī)代客戶購買有價(jià)單證及重要空白憑證
C.對辦理有價(jià)單證及重要空白憑證業(yè)務(wù)違反上述規(guī)定的,按照《平安銀行員工違規(guī)違紀(jì)行為亮牌問責(zé)處罰辦法》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理,構(gòu)成犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任
D.非業(yè)務(wù)人員不得領(lǐng)用有價(jià)單證及重要空白憑證,嚴(yán)禁將有價(jià)單證及重要空白憑證移作他用

3.多項(xiàng)選擇題有價(jià)單證及重要空白憑證由總行、分行統(tǒng)一逐級調(diào)運(yùn),做到()

A.手續(xù)嚴(yán)密
B.手續(xù)齊備
C.保證安全

5.多項(xiàng)選擇題總行運(yùn)營管理部是全行有價(jià)單證及重要空白憑證的管理部門,負(fù)責(zé)()

A.制定管理制度
B.審批分行領(lǐng)用申請
C.組織印制全行有價(jià)單證及重要空白憑證
D.監(jiān)督和檢查全行有價(jià)單證及重空的管理與使用。

最新試題

各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應(yīng)客戶身份識別措施并按要求反饋

題型:判斷題

設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法

題型:判斷題

新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔ⅲ晃窗行诘?,?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識

題型:判斷題

我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果,不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識別程序,不用承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。

題型:判斷題

核對自然人的居民身份證時(shí),應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查

題型:判斷題

存在代理關(guān)系時(shí),應(yīng)分別對代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施

題型:判斷題

個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地址

題型:判斷題

遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶的身份信息,對身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查,對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí),如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的,應(yīng)拒絕辦理

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明

題型:判斷題

銀行對客戶身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實(shí)的方式進(jìn)行,客戶對交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)

題型:判斷題