A．首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績
B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施
C．首席風(fēng)險官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風(fēng)險宮有關(guān)的其他事項
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你可能感興趣的試題
A．訓(xùn)誡
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．責(zé)令更換
A．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況
B．期貨公司內(nèi)部控制狀況
C．首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查
D．首席風(fēng)險官提出的整改意見
A．參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
B．與為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話’
C．查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
D．了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
A．2
B．3
C．4
D．5
最新試題
總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）
首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（）
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認可的培訓(xùn)。（）
期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。（）
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。（）
首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。（）
期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令。（）
首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)的情況。工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。（）
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）
首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）