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A．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)
C．非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D．股東未按照出資比例行使表決權(quán)
A．期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)
B．未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患
C．存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏
A．與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話
B．責(zé)令改正
C．出具警示函
D．對(duì)負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施
A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
C．1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
D．5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
A．3萬(wàn)元以下罰款
B．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
C．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D．20萬(wàn)元以下罰款
最新試題
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。（）
期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，混合經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。（）
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專用資金賬戶。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。（）
董事長(zhǎng)和總經(jīng)理可由一人兼任。（）
某期貨公司成立于2009年6月，注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的表述，正確的是（）。
期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。（）
2010年9月16日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（）。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）
期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。（）