判斷題未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán);該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前,具有表決.權(quán)、分紅權(quán)。()

最新試題

董事長(zhǎng)和總經(jīng)理可由一人兼任。()

題型:判斷題

期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)解處理。()

題型:判斷題

期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算,建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。()

題型:判斷題

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處5萬(wàn)元以下罰款。()

題型:判斷題

如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè),中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以采取的措施有()。

題型:不定項(xiàng)選擇

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況等有關(guān)信息。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。()

題型:判斷題

客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶的保證金。()

題型:判斷題

期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,混合經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算。()

題型:判斷題