多項(xiàng)選擇題期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的,經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取()措施。

A.限制人身自由
B.直接扣押、凍結(jié)其個(gè)人財(cái)產(chǎn)以防其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn),或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
D.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn),或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利


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2.多項(xiàng)選擇題期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列()行為的,責(zé)令改正,處3萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查
B.未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料
C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏
D.擅自從事期貨業(yè)務(wù)

3.多項(xiàng)選擇題任何單位或者個(gè)人從事下列()活動(dòng),予以取締,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。

A.非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.擅自從事期貨業(yè)務(wù)
C.組織變相期貨交易活動(dòng)
D.違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的

4.多項(xiàng)選擇題朔貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列()行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處IO萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓。

A.違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的
B.直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的
C.不允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

5.多項(xiàng)選擇題期貨交易所有()行為之一的,責(zé)令改正,給予警告。直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.不按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件、資料的
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料
D.未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的

最新試題

期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。()

題型:判斷題

甲和乙是朋友,而且是同一期貨公司的大客戶,一日,甲告訴乙,如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約,必將獲利。于是,甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約,結(jié)果該期貨合約大漲,隨后平倉(cāng)獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

倉(cāng)單,是指交割倉(cāng)庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。()

題型:判斷題

內(nèi)幕信息,是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。()

題型:判斷題

平倉(cāng),是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約,了結(jié)期貨交易的行為。()

題型:判斷題

趙某在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。一日,趙某買入紅棗期貨合約50手,當(dāng)天紅棗期貨價(jià)格大幅下跌,造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司及時(shí)通知趙某追加保證金。但是,趙某并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金,這時(shí)期貨公司應(yīng)采取的措施是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易,與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書,經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。()

題型:判斷題

在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在該案例中,王某應(yīng)遭到什么懲罰?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題