判斷題國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)無權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料。（）

你可能感興趣的試題

1.不定項(xiàng)選擇下列有關(guān)股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求中的交易經(jīng)歷要求，說法不正確的有（）。

A．期貨公司會(huì)員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷
B．投資者在期貨公司會(huì)員為其向中國金融期貨交易所申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10個(gè)交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄
C．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從中國金融期貨交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定
D．投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近2年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有20筆以上的成交記錄

2.不定項(xiàng)選擇期貨公司會(huì)員對(duì)股指期貨自然人投資者進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估的內(nèi)容包括（）。

A．基本情況評(píng)估
B．投資經(jīng)歷評(píng)估
C．財(cái)務(wù)狀況評(píng)估
D．誠信狀況評(píng)估

3.不定項(xiàng)選擇股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的內(nèi)容包括（）。

A．知識(shí)測試要求
B．可用資金要求
C．交易經(jīng)歷要求
D．交易規(guī)模及自有資金要求

4.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求中的知識(shí)測試要求，說法不正確的有（）。

A．期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識(shí)測試人員
B．期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測試得分低于90分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼
C．測試試卷及答案通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員
D．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)于未能通過測試的投資者，期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，下列說法正確的有（）。

A．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平
B．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測試
C．中國金融期貨交易所更新測試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測試
D．開戶知識(shí)測試人員和期貨公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字

最新試題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。

題型：單項(xiàng)選擇題

期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任，當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)，由期貨公司無償承擔(dān)。

題型：判斷題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，則李某應(yīng)受（）處罰。

題型：多項(xiàng)選擇題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，影響中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型：多項(xiàng)選擇題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型：單項(xiàng)選擇題

期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，正確的做法是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）

題型：判斷題