多項選擇題某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施,但造成了投資者老張的損失,老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約,是違法行為,打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()

A.老張可以直接起訴期貨交易所
B.期貨交易所采取的緊急措施,即便在當時情況下是合理的,也要適當賠償老張的損失
C.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利
D.老張可以直接起訴期貨公司,交易所作為第三人參加訴訟


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2.多項選擇題某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官,對張某的提名和聘任,下列說法正確的是()

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格
B.公司如設(shè)有獨立的董事,應當經(jīng)全體獨立董事同意
C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任
D.應當由股東會做出決議

4.多項選擇題

某期貨公司注冊資金為8000萬元,甲公司出資480萬元,為其第五大股東,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交貸款,期貨公司其他股東未持有異議,期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。根據(jù)上述事實。

下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述,錯誤的是()

A.因甲公司不是控股股東,經(jīng)控股東大會批準,期貨公司可以向其提供擔保
B.期貨公司不得向甲公司提供融資
C.期貨公司不的向甲公司做出最低收益的承諾,但可以做出最低分紅的承諾
D.甲公司在期貨公司進行期貨交易,期貨公司可以適當降低風險管理要求

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張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構(gòu)有()。

題型:多項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型:單項選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務說法正確的是()。

題型:多項選擇題

中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題