多項選擇題期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓?（）

A．允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的
B．直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的
C．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的
D．拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的


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1.多項選擇題期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得?（）

A．違反規(guī)定使用、分配收益的
B．違反規(guī)定接納會員的
C．不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的
D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的

2.多項選擇題期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其采取下列哪些措施?（）

A．限制或者暫停部分期貨業(yè)務
B．停止批準新增業(yè)務或者分支機構
C．限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用
D．限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

3.多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有（）。

A．對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查
B．查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料
C．進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證
D．查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

4.多項選擇題期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定的是（）。

A．變更注冊資本
B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C．變更5%以上的股權
D．設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構

5.多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得（）。

A．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務
B．為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資
C．對外擔保
D．經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

最新試題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。

題型：單項選擇題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）

題型：多項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，不得有下列（）行為。

題型：多項選擇題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有（）。

題型：多項選擇題

期貨交易所向會員收取的保證金，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。（）

題型：判斷題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型：單項選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）

題型：單項選擇題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是（）

題型：多項選擇題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型：單項選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內幕信息，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內幕信息有關的期貨交易，則李某應受（）處罰。

題型：多項選擇題