A.審批制
B.注冊(cè)制
C.審批制和注冊(cè)制
D.核準(zhǔn)制
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最新試題
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)后，甲購買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)？（）
以下投資者告知行為中，基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長(zhǎng)工作獨(dú)立性的是（）。
某基金管理人在推介貨幣市場(chǎng)基金時(shí)，正確的做法是（）。
關(guān)于基金凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場(chǎng)進(jìn)行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗(yàn)，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項(xiàng)功能和作用？（）
某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)（獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場(chǎng)基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。