A、管理制度和工作制度
B、分類參數(shù)體系
C、評估計(jì)量體系
D、系統(tǒng)控制體系
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、客戶的名稱
B、客戶的住所
C、客戶的經(jīng)營范圍
D、客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼
A.姓名或者名稱
B.賬號
C.收款人的姓名
D.住所
E.身份證號碼
A、姓名或名稱
B、身份證件或身份證明文件的種類
C、身份證件或身份證明文件的號碼
D、聯(lián)系方式
A、對客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類進(jìn)行靜態(tài)、不變的管理
B、對客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類進(jìn)行動(dòng)態(tài)、持續(xù)的管理
C、不管影響因素如何變化也不必調(diào)整等級分類
D、根據(jù)影響因素的變化隨時(shí)調(diào)整等級分類
A、個(gè)體工商戶銀行賬戶
B、自然人銀行賬戶
C、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶
D、自然人與法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶
最新試題
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果信息。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。