多項(xiàng)選擇題銀行為哪些地區(qū)的客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí),要審慎地審查交易雙方的身份背景?()

A.被列入聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁名單的實(shí)體
B.毒品販賣(mài)活動(dòng)猖獗的地區(qū)
C.FATF發(fā)布的反洗錢(qián)不合作國(guó)家和地區(qū)
D.高端客戶


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的特點(diǎn)包括()

A.內(nèi)容的廣泛性
B.對(duì)象的特定性
C.形式的完整性
D.執(zhí)行的強(qiáng)制性

2.多項(xiàng)選擇題個(gè)人外匯存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止時(shí)客戶身份識(shí)別主體包括哪些人員()

A、銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員
B、國(guó)際業(yè)務(wù)結(jié)算人員
C、客戶經(jīng)理
D、經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人

3.多項(xiàng)選擇題對(duì)公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止,以下說(shuō)法正確的是()

A、是大額取現(xiàn)銷戶的,銀行須在可疑交易報(bào)告中注明取現(xiàn)銷戶;是大額轉(zhuǎn)賬銷戶的,可疑交易須完整填寫(xiě)交易對(duì)手信息,以記錄銷戶后的資金流向。
B、銀行還應(yīng)在客戶基本存款賬戶開(kāi)戶登記證上注明銷戶日期并簽章,同時(shí)于撤銷銀行結(jié)算賬戶之日起2個(gè)工作日內(nèi),向人民銀行報(bào)告。
C、未獲工商行政管理部門(mén)核準(zhǔn)登記注冊(cè)驗(yàn)資戶,出資人以現(xiàn)金方式存入的,需提取現(xiàn)金銷戶的,應(yīng)出具繳存現(xiàn)金時(shí)的現(xiàn)金繳款單原件及有效身份證件,如為業(yè)務(wù)代辦人,需記錄代辦人信息;以轉(zhuǎn)賬存入的,資金應(yīng)退還給原匯款人賬戶。
D、銷戶后,銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。

4.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)開(kāi)立專用存款賬戶,銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型,要求客戶出具以下哪些證明文件()

A.金融機(jī)構(gòu)存放同業(yè)資金,應(yīng)出具其證明
B.收入?yún)R繳資金很業(yè)務(wù)支出的資金,應(yīng)出具基本存款賬戶存款人有關(guān)的證明
C.黨、團(tuán)、工會(huì)設(shè)在單位的組織機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi),應(yīng)出具該單位或有關(guān)部門(mén)的批文或證明
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)從事證券投資開(kāi)立的人民幣特殊賬戶和人民幣結(jié)算資金賬戶不納入專用存款賬戶管理,其開(kāi)立人民幣特殊賬戶時(shí)應(yīng)出具國(guó)際外匯管理部門(mén)的批復(fù)文件,開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶時(shí)應(yīng)出具證券管理部門(mén)的證券投資業(yè)務(wù)許可證

5.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)開(kāi)立專用存款賬戶時(shí),銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型,要求客戶出具以下哪些證明文件()

A.向銀行出具其開(kāi)立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B.基本存款賬戶開(kāi)戶登記證
C.基本建設(shè)資金、更新改造資金、政策性房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資金、住房基金、社會(huì)保障基金,應(yīng)出具主管部門(mén)批文
D.財(cái)政預(yù)算外資金,應(yīng)出具財(cái)政部門(mén)的證明

最新試題

關(guān)于反洗錢(qián),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型:判斷題

洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。

題型:判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求,所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢(qián)數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。

題型:判斷題