A．外國政要、政黨要員、國企高管、司法和軍事高級官員
B．被聯(lián)合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶
C．已經(jīng)或正在接受行政或司法調(diào)查的客戶
D．有犯罪嫌疑或其他犯罪紀錄的客戶
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．了解客戶本人的真實身份
B．了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)
C．了解客戶的資金來源和用途
D．了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
A．了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
B．核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C．登記客戶身份基本信息
D．留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
A．了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
B．資金來源
C．資金用途
D．經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況
A．客戶
B．代理人
C．客戶經(jīng)理
D．銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員
A．中華人民共和國反洗錢法
B．金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定
C．金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法
D．金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
最新試題
金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。