A.調(diào)查組可以對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存
B.封存期間,金融機(jī)構(gòu)也可根據(jù)需要轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料
C.調(diào)查人員封存文件、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)會(huì)同在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員查點(diǎn)清楚,當(dāng)場(chǎng)開列《反洗錢當(dāng)場(chǎng)封存清單》
D.調(diào)查人員不能對(duì)封存的文件、資料進(jìn)行拍照或掃描
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A.金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告可疑交易予以保密,不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供
B.金融機(jī)構(gòu)及其工作人員可將配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)的情況通報(bào)客戶
C.金融機(jī)構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息,致使洗錢后果發(fā)生,處五十萬元以上伍佰萬元以下罰款
D.金融機(jī)構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息,致使洗錢后果發(fā)生的,直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員可被處以五萬元以上五十萬元以下罰款
A.違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的
B.故意提供虛假材料的
C.拒絕、阻礙反洗錢檢查的
D.未指定專人聯(lián)絡(luò)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)的
A.按照通知書的要求,組織開展被查業(yè)務(wù)時(shí)間段內(nèi)執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動(dòng),并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交書面自查報(bào)告
B.嚴(yán)格按要求提取被查業(yè)務(wù)時(shí)間段內(nèi)的客戶信息數(shù)據(jù)集交易數(shù)據(jù),并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交給檢查組
C.準(zhǔn)備好于反洗錢檢查相關(guān)的制度、文件盒會(huì)計(jì)憑證等資料,以備檢查組現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)調(diào)閱
D.被查單位負(fù)責(zé)人對(duì)《現(xiàn)場(chǎng)檢查會(huì)談紀(jì)要》簽字確認(rèn)
A.提供必要的工作條件
B.配合進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)談
C.及時(shí)、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)
D.做好檢查保密工作
A.查閱資料
B.詢問
C.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試
D.?dāng)?shù)據(jù)篩選
最新試題
反洗錢調(diào)查,是指人民銀行各級(jí)分支機(jī)構(gòu)針對(duì)可疑活動(dòng),依法向有關(guān)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)和查證的行政行為。
反洗錢調(diào)查中的封存,是指中國人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)在調(diào)查可疑交易活動(dòng)中,對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料采取的登記保存措施。
金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)()。
配合反洗錢調(diào)查所得到的信息用于()
中國人民銀行及其分支行走訪金融機(jī)構(gòu)時(shí),反洗錢工作人員應(yīng)出示()證件,否則,金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕。
金融機(jī)構(gòu)在配合反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查過程中故意提供虛假材料,情節(jié)嚴(yán)重的由人民銀行處以二十萬元以上五十萬元以下罰款。
金融機(jī)構(gòu)配合反洗錢調(diào)查中保密工作的主要內(nèi)容包括()
關(guān)于金融機(jī)構(gòu)與《反洗錢法》的保密規(guī)定,請(qǐng)選擇出下面說法正確的()。
反洗錢調(diào)查的客體是可疑交易活動(dòng),不包括群眾舉報(bào)。
反洗錢調(diào)查中的臨時(shí)凍結(jié),是指在調(diào)查可疑交易活動(dòng)過程中,當(dāng)客戶要求將調(diào)查涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外時(shí),中國人民銀行依法暫時(shí)禁止客戶提取該賬戶資金的強(qiáng)制措施。