A.不按規(guī)定換領(lǐng)金融許可證
B.損壞金融許可證
C.遺失金融許可證且不向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告
D.未在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示金融許可證
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A、外匯賬戶(hù)的支出金額與當(dāng)日或前一日的現(xiàn)金存款額基本吻合；
B、外匯賬戶(hù)的現(xiàn)金存款總是只收入不支出；
C、將多筆外匯或人民幣現(xiàn)金分別存入他人外幣儲(chǔ)蓄賬戶(hù)，同一賬戶(hù)所有人同時(shí)收取相應(yīng)數(shù)額的人民幣或外匯；
D、企業(yè)頻繁使用外匯現(xiàn)鈔兌換大量人民幣；
E、企業(yè)頻繁使用大量人民幣現(xiàn)鈔購(gòu)匯。
A、合法審慎原則；
B、保密原則；
C、封閉管理原則；
D、公開(kāi)、公平、公正原則；
E、與司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)全面合作原則。
A、銀行本票；
B、支票；
C、銀行匯票；
D、信用證。
A、當(dāng)日存、取、結(jié)售匯外幣現(xiàn)金單筆或累計(jì)等值1萬(wàn)美元以上
B、當(dāng)日存、取、結(jié)售匯外幣現(xiàn)金單筆或累計(jì)等值5千美元以上
C、外匯非現(xiàn)金資金收付交易：個(gè)人當(dāng)天單筆或累計(jì)等值外匯10萬(wàn)美元以上，企業(yè)當(dāng)天單筆或累計(jì)等值外匯20萬(wàn)美元以上
D、外匯非現(xiàn)金資金收付交易：個(gè)人當(dāng)天單筆或累計(jì)等值外匯5萬(wàn)美元以上，企業(yè)當(dāng)天單筆或累計(jì)等值外匯20萬(wàn)美元以上
A、負(fù)責(zé)人；
B、代理人；
C、被代理人；
D、監(jiān)護(hù)人。
最新試題
金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查、調(diào)查的，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，處（）。
金融機(jī)構(gòu)阻礙反洗錢(qián)檢查，情節(jié)嚴(yán)重，處（）罰款。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全（）和（），以客戶(hù)為基本*單位開(kāi)展資金交易的監(jiān)測(cè)分析，對(duì)客戶(hù)及其所有業(yè)務(wù)、交易及其過(guò)程開(kāi)展監(jiān)測(cè)和分析。
金融機(jī)構(gòu)在下列情況應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)出示真實(shí)有效的身份證件進(jìn)行核對(duì)并登記（）
金融機(jī)構(gòu)未履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的，（）處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。
金融機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在我國(guó)金融機(jī)構(gòu)包括哪些？
定期或者在發(fā)生特定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)評(píng)估交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶(hù)行為監(jiān)測(cè)方案的（），并及時(shí)予以完善。
從事反洗錢(qián)工作的人員泄露因反洗錢(qián)知悉的（）的，依法給予行政處分。
從業(yè)機(jī)構(gòu)不得為身份不明或者拒絕身份查驗(yàn)的客戶(hù)提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶(hù)開(kāi)立（）或者（），不得與明顯具有非法目的的客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則，結(jié)合對(duì)（）、的身份識(shí)別情況，對(duì)通過(guò)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行分析判斷，記錄分析過(guò)程。