問(wèn)答題金融機(jī)構(gòu)除核對(duì)有效身份證件或者其他身份證明文件外,還可以采取哪些措施識(shí)別或重新識(shí)別客戶身份?

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從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,遵循“()”原則,針對(duì)具有不同洗錢(qián)或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實(shí)際受益人。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查、調(diào)查的,致使洗錢(qián)后果發(fā)生的,處()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的,由授權(quán)的()派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送的大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告內(nèi)容要素不全或者存在錯(cuò)誤的,可以向提交報(bào)告的從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)出補(bǔ)正通知,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在接到補(bǔ)正通知之日起()個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣5萬(wàn)元以上(含5萬(wàn)元)、外幣等值1萬(wàn)美元以上(含1萬(wàn)美元)的現(xiàn)金收支,金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易發(fā)生后的()個(gè)工作日內(nèi)提交大額交易報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)阻礙反洗錢(qián)檢查,情節(jié)嚴(yán)重,處()罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

從事反洗錢(qián)工作的人員泄露因反洗錢(qián)知悉的()的,依法給予行政處分。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些恐怖組織和恐怖活動(dòng)人員名單開(kāi)展實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)?

題型:?jiǎn)柎痤}

從業(yè)機(jī)構(gòu)不得為身份不明或者拒絕身份查驗(yàn)的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開(kāi)立()或者(),不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。

題型:填空題

不作為可疑交易報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由;確認(rèn)為可疑交易的,應(yīng)當(dāng)在可疑交易報(bào)告理由中完整記錄對(duì)()的分析過(guò)程。

題型:多項(xiàng)選擇題