單項(xiàng)選擇題公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況配備足夠的IT工作人員，并滿(mǎn)足安全和崗位設(shè)置的有關(guān)要求。公司的IT工作人員總數(shù)原則上應(yīng)不少于公司員工總?cè)藬?shù)的（）

A.3%
B.6%
C.9%
D.12%


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4.單項(xiàng)選擇題上海交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置張貼本所規(guī)則，并將之刊登于（）

A.公司網(wǎng)站
B.證券報(bào)刊
C.實(shí)時(shí)行情
D.客戶(hù)區(qū)域

5.單項(xiàng)選擇題股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)中，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券涉及跨市場(chǎng)吸收合并的，融入方應(yīng)當(dāng)（）

A.提前購(gòu)回
B.延期購(gòu)回
C.到期購(gòu)回
D.以上說(shuō)法都不正確

最新試題

代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。

題型：判斷題

股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣(mài)出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣(mài)出或另作他用。

題型：判斷題

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開(kāi)啟審核留痕功能。

題型：判斷題

應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

題型：判斷題

股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)，需協(xié)商確定（）等要素。

題型：多項(xiàng)選擇題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶(hù)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，但不得提供給客戶(hù)從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。

題型：判斷題

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶(hù)特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。

題型：判斷題

股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，上交所及中國(guó)結(jié)算不對(duì)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。

題型：判斷題

客戶(hù)進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶(hù)的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶(hù)委托進(jìn)行交易申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶(hù)造成的損失。

題型：判斷題