A.客戶身份識別
B.有效證件的維護(hù)
C.客戶持續(xù)身份識別
D.客戶盡職調(diào)查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.主動了解分管客戶，并向反洗錢崗位人員反饋客戶身份、業(yè)務(wù)和交易中的可疑情形；
B.收集分管客戶及市場部門安排的其他客戶的客戶身份資料和身份信息；
C.根據(jù)反洗錢要求了解、收集客戶身份識別、客戶洗錢風(fēng)險分類和可疑交易分析報告所需的客戶身份、業(yè)務(wù)和交易信息；
D.對了解的客戶身份、交易背景和業(yè)務(wù)信息的真實性負(fù)責(zé)。
A.協(xié)助運營經(jīng)理指導(dǎo)、督促柜員認(rèn)真落實人行和總行的客戶身份識別管理要求；
B.提請、接受市場部門和客戶經(jīng)理反饋客戶盡職調(diào)查意見；
C.協(xié)助運營經(jīng)理組織客戶洗錢風(fēng)險分類，組織管理客戶身份信息的維護(hù)和更新，監(jiān)控高風(fēng)險客戶的交易、記錄分析意見；
D.向分行法律合規(guī)部和反洗錢報告員報送客戶身份識別報表和溝通反饋其它情況；
E.分行要求履行的其他客戶身份識別義務(wù)。
A.未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機關(guān)要求的其他客戶身份信息的，不得開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
B.不得為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)。
C.不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶
D.存在代理關(guān)系時，僅對被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施。
A.調(diào)查
B.偵查
C.取證
D.審判
E.起訴
A.客戶身份信息管理
B.客戶賬戶管理
C.客戶身份資料
D.交易記錄保存
最新試題
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
總行金融同業(yè)部門為境外金融機構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營銷和管理部門，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對境外金融機構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務(wù)的記錄和證明
單位客戶的身份證件或身份證明文件，指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件
交易幣種為外幣時，按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
各機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，各分支機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時，只能由我*行進(jìn)行客戶身份識別