A、設(shè)有專門的基金托管部;
B、實(shí)收資本符合有關(guān)法規(guī)的規(guī)定;
C、有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員;
D、具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件;
E、具備安全、高效的清算、交割能力。
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A、基金托管部門的營業(yè)場(chǎng)所相對(duì)獨(dú)立,配備門禁系統(tǒng);
B、接觸到基金交易數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)崗位有單獨(dú)的辦公房間,無關(guān)人員不能隨意進(jìn)入;
C、有完善的基金交易數(shù)據(jù)保密制度;
D、有安全的基金托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份系統(tǒng);
E、有基金托管業(yè)務(wù)的應(yīng)急處理方案,具備應(yīng)急處理能力。
A、系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在兩小時(shí)內(nèi)匯劃到賬;
B、從交易所安全接受交易數(shù)據(jù);
C、與基金管理人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)安全對(duì)接;
D、依法執(zhí)行基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜。
E、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
A、有從事基金托管業(yè)務(wù)的設(shè)備與設(shè)施;
B、為每只基金單獨(dú)建賬,保持基金資產(chǎn)的完整與獨(dú)立;
C、將所托管的基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開保管;
D、依法監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
E、依法執(zhí)行基金管理人的指令,處理、分配基金資產(chǎn);妥善保管基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表等相關(guān)資料。
A、最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣,資本充足率符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定;
B、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
C、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件;
D、基金托管部門配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng),包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng);
E、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;最近1年無違法、重大違規(guī)行為。
A、經(jīng)營狀況良好,主要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合要求;
B、有符合要求的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;
C、有保障信息安全的技術(shù)能力及安全、高效的計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng);
D、有合格的技術(shù)人員、管理人員和相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu);
E、最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為;
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