A.特設(shè)信托機構(gòu)在對證券化資產(chǎn)進行風險分析后，對一定的資產(chǎn)集合進行風險結(jié)構(gòu)的重組
B.特殊目的機構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過其他業(yè)務(wù)獲得收入
C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標
D.承銷商負責向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種
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A.要求基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東、實際控制人報送相關(guān)信息、材料
B.定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)的情況進行現(xiàn)場檢查
C.對基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東，實際控制人報送的相關(guān)備案材料提出批準與否的意見
D.不定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場檢查
A.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷
B.證券經(jīng)紀商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當根據(jù)委托書截明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照證劵交易所規(guī)則代理買賣證券
C.證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價
D.經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的的實際資金余額進行審查
A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準制，科創(chuàng)板則試點注冊制
B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)
C.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%
D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異
A.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益
C.證券公司被撒銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性措施時，按照國家有關(guān)規(guī)定對債權(quán)人予以償付
D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置
A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶
B.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性、公平性的原則
C.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶
D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿
最新試題
下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中，正確的有（）。
某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有（）Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好，償債能力很強，違約風險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強，償債能力一般，違約風險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強，如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動性收緊，債券發(fā)生違約風險很低
科創(chuàng)板的制度設(shè)計，最終希望能實現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在（）。
下列關(guān)于債券報價與結(jié)算的說法，正確的有（）。Ⅰ.債券買賣報價分為凈價和全價兩種Ⅱ.所報價格為每100元面值債券的價格Ⅲ.債券買賣結(jié)算分為凈價結(jié)算和全價結(jié)算Ⅳ.凈價是指不含應(yīng)計利息的債券價格
2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施，下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說法，正確的有（）
下列關(guān)于無紙化發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責終止的情形有（）。
下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購的說法中，正確的有（）。
強制性的基金信息披露制度，其作用包括（）Ⅰ.有利于培育和完善市場運行機制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強市場參與各方對市場的理解和信心
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。