單項選擇題銀行對內(nèi)部合規(guī)風險的存在或發(fā)生的可能性以及合規(guī)風險產(chǎn)生的原因等進行分析判斷,并通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點開成合規(guī)風險列表,這體現(xiàn)合規(guī)風險的()。

A.分析
B.識別
C.評估
D.測試


最新試題

內(nèi)部審計具有預防性、經(jīng)常性和針對性,是外部審計的基礎,對外部審計能起輔助和補充作用。()

題型:判斷題

銀行績效考評中的風險管理類指標包括()。

題型:多項選擇題

金融會計的主要特點有()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行的代收代付業(yè)務主要包括()。

題型:多項選擇題

()是常備借貸便利的縮寫。

題型:單項選擇題

能夠防范和化解金融風險,充當經(jīng)濟金融體系的“穩(wěn)定器”、金融風險的“防火墻”和金融危機的“救火隊”的金融機構(gòu)是()。

題型:單項選擇題

銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署,引導銀行業(yè)金融機構(gòu)積極支持實體經(jīng)濟發(fā)展,完善監(jiān)管規(guī)則和制度,彌補監(jiān)管短板,開展市場亂象整治,防范金融風險,簡政放權,穩(wěn)步推進銀行業(yè)對外開放。()

題型:判斷題

不良資產(chǎn)處置方式有很多,銀行應綜合考慮不良資產(chǎn)類型、債務關聯(lián)人償債意愿和償還能力、市場需求、處置時限、資產(chǎn)實際情況等因素。下列不屬于常用的不良資產(chǎn)處置方式的是()。

題型:單項選擇題

美國《多德一弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》中提到“擴大聯(lián)邦存款保險公司(FDIC)的監(jiān)管權”,下列說法正確的是()。

題型:單項選擇題

下列只能用于支付現(xiàn)金的支票是()。

題型:單項選擇題