問答題銀監(jiān)部門對農(nóng)村信用社監(jiān)管評級的基本要素有哪些？
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最新試題
操作風險管理政策的主要內(nèi)容有（）。
題型：多項選擇題
合規(guī)是商業(yè)銀行高層責任，與其他員工無關。
題型：判斷題
銀行（）應對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任。
題型：填空題
銀行高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風險管理狀況以及法律、規(guī)則和準則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)監(jiān)事會審議批準后傳達給全體員工。
題型：判斷題
內(nèi)部控制評價應遵循的重要性原則是要依據(jù)風險和業(yè)務發(fā)展的重要性確定重點，關注重點區(qū)域和重點業(yè)務。
題型：判斷題
商業(yè)銀行只接受國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的監(jiān)督管理。
題型：判斷題
國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行申請設立分行，申請人應當具有撥付營運資金的能力，撥付營運資金不少于1億元人民幣或等值自由兌換貨幣，撥付各分支機構營運資金總額不超過申請人資本凈額的（）%。
題型：填空題
銀行合規(guī)管理部門享有與銀行任何員工進行溝通并獲取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權利。
題型：判斷題
關于客戶盡職調(diào)查，下列說法正確的是：（）。
題型：多項選擇題
（）將根據(jù)有關法律法規(guī)對商業(yè)銀行違反《商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指引》的行為予以處罰，并采取其他相應的監(jiān)管措施。
題型：填空題