多項選擇題為保證電子銀行業(yè)務反洗錢工作有序開展，各級行應遵循處理原則為：（）。

A、合法審慎原則
B、準確性原則
C、保密原則
D、與司法機關、監(jiān)管機關等有權部門全面合作原則


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題在反洗錢工作中，交易發(fā)生網點應負責（）工作。

A、電子銀行大額交易的補錄
B、電子銀行可疑交易甄別
C、電子銀行可疑交易上報
D、電子銀行可疑交易補錄

2.多項選擇題下面哪些項是對風險監(jiān)控的正確理解？（）

A、風險監(jiān)控過程中，一旦發(fā)現關鍵風險指標值達到預警情況以及與某項業(yè)務或產品直接相關的風險事件時，應及時對發(fā)現的風險管理缺陷采取控制措施，組織糾正整改。
B、風險監(jiān)控引入和有效發(fā)揮后評價和持續(xù)改進機制的作用，可以促進電子銀行業(yè)務風險管理體系的自我優(yōu)化和自我完善。
C、風險監(jiān)控的個別評價手段主要有安全評估、專項審計、專項檢查等。
D、風險監(jiān)控和風險識別沒有關聯性。

3.多項選擇題如下哪些措施可以防范外部欺詐風險？（）

A、加強客戶安全教育。
B、客戶交易行為監(jiān)控。
C、短信認證等安全產品推廣。
D、對于非電子簽名認證方式的支付業(yè)務，設定交易限額控制。

4.多項選擇題下面哪些屬于電子銀行專業(yè)內部的信息溝通方式？（）

A、總行下發(fā)風險提示。
B、下級行向上級行進行風險報告。
C、專業(yè)內部的風險培訓與交流。
D、向內控部門報送操作風險管理報告。

5.多項選擇題電子銀行法律風險的控制措施包括：（）

A、將監(jiān)管部門要求落實到業(yè)務制度。
B、制定相關的協議、須知等法律文本。
C、與法律部門妥善應對法律訴訟事件。
D、做好媒體關系維護，正面引導輿論。