A.最終擁有或控制客戶的自然人
B.公司股東
C.代表其進(jìn)行交易的人
D.對法人或法律實(shí)體行使最終有效控制權(quán)的人。
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A.一照一碼
B.一照一號
C.一照兩號
D.一照三號
A.組織機(jī)構(gòu)代碼證
B.稅務(wù)登記證
C.租賃合同
D.營業(yè)執(zhí)照
A.違反規(guī)定以開戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或與身份不明的客戶進(jìn)行交易，或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；
B.未按規(guī)定進(jìn)行客戶身份識別和客戶盡職調(diào)查，造成經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、致使洗錢后果發(fā)生的；
C.客戶身份資料至少保存5年以上的；
D.泄漏客戶身份資料和交易信息的
A.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件以供核對
B.回訪客戶
C.實(shí)地查訪
D.向人行、反洗錢等部門核實(shí)
E.其他可依法采取的措施，如要求客戶完整填寫業(yè)務(wù)合同、單據(jù)或憑證，電話聯(lián)系、寄送商業(yè)信函或發(fā)送電子郵件等
A.客戶提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的
C.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
E.履行客戶身份識別義務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為
最新試題
存在代理關(guān)系時(shí)，應(yīng)分別對代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果，不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識別程序，不用承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。
核對自然人的居民身份證時(shí)，應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
個人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外，3年內(nèi)不得再申請遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明
客戶申請保管箱服務(wù)時(shí)，各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，各分支機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時(shí)，只能由我*行進(jìn)行客戶身份識別
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
實(shí)際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。