單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行合規(guī)管理三大機(jī)制不包括（）。

A.誠(chéng)信舉報(bào)
B.合規(guī)問責(zé)
C.合規(guī)審核
D.合規(guī)考核


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2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)省聯(lián)社親屬回避規(guī)定，下列做法符合規(guī)定的是（）。

A.配偶的兄弟姐妹不納入親屬回避范疇。
B.本人與堂弟在同一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)工作。
C.在有侄子參加的新員工招錄面試中擔(dān)任考官。
D.和表弟分別在同一家行下轄的兩家支行擔(dān)任柜員。

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)省聯(lián)社規(guī)定，員工輪崗和強(qiáng)制休假必須堅(jiān)持（）的原則。

A.先離崗后移交，先審計(jì)后上崗
B.先移交后離崗，先審計(jì)后上崗
C.先離崗后移交，先上崗后審計(jì)
D.先移交后離崗，先上崗后審計(jì)

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》規(guī)定，以下不是商業(yè)銀行存款及柜臺(tái)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)有（）。

A.對(duì)基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、要害部位和重點(diǎn)崗位實(shí)施監(jiān)控。
B.嚴(yán)格執(zhí)行賬戶管理、會(huì)計(jì)核算制度和各項(xiàng)操作規(guī)程
C.防止利率和匯率變化對(duì)客戶造成的損失。
D.防止挪用、貪污及洗錢、金融詐騙、逃匯、騙匯等非法活動(dòng)。

5.單項(xiàng)選擇題下列對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架描述不正確的是（）。

A.高級(jí)管理層——領(lǐng)導(dǎo)班子成員
B.組織者——合規(guī)部門
C.執(zhí)行者——從業(yè)人員
D.評(píng)價(jià)者——審計(jì)部門

最新試題

營(yíng)業(yè)終了，所有業(yè)務(wù)印章必須裝入款箱中，隨款箱一起入庫(kù)保管。

題型：判斷題

辦理存取款業(yè)務(wù)時(shí)，大額轉(zhuǎn)賬和大額現(xiàn)金支取必須嚴(yán)格執(zhí)行分級(jí)審批制度，避免造成大額轉(zhuǎn)賬和大額現(xiàn)金支取失控的情況。

題型：判斷題

自助設(shè)備裝填現(xiàn)鈔前應(yīng)進(jìn)行軋賬處理。裝鈔完畢對(duì)外營(yíng)業(yè)前，管理員必須進(jìn)行實(shí)地測(cè)試，檢查錢箱位置放置是否錯(cuò)位及吐鈔面額是否正確，測(cè)試無誤后方可投入使用。

題型：判斷題

缺少人員的情況下，會(huì)計(jì)主管可以直接操作柜面業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

信貸員可以利用為企業(yè)辦理貸款的機(jī)會(huì)，要求企業(yè)為妻子安排工作。

題型：判斷題

個(gè)人網(wǎng)上銀行開戶必須本人辦理，不得代辦。

題型：判斷題

嚴(yán)禁將印鑒卡帶出營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，嚴(yán)禁將印鑒卡外借給非營(yíng)業(yè)人員使用。營(yíng)業(yè)終了，要將印鑒卡裝箱上鎖隨現(xiàn)金尾箱入庫(kù)保管。

題型：判斷題

在特殊情況下，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意，重要空白憑證能帶離柜臺(tái)使用。

題型：判斷題

會(huì)計(jì)主管經(jīng)手的會(huì)計(jì)事項(xiàng)只能是內(nèi)部賬戶的賬務(wù)處理，并且必須經(jīng)過行長(zhǎng)審核簽字。

題型：判斷題

自助設(shè)備鈔箱管理中，管理員工作調(diào)動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)更換密碼。密碼必須不定期更換，每月至少更換一次。

題型：判斷題