A.對安全管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查，提出合規(guī)建議。
B.對各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查，及時(shí)識別和預(yù)警操作風(fēng)險(xiǎn)。
C.對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行現(xiàn)場糾正，提出限期整改意見。
D.督導(dǎo)被查行對存在問題進(jìn)行有效整改和責(zé)任追究
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A.對轄內(nèi)基層行社開展常規(guī)性序時(shí)審計(jì)
B.對基層行社主任（行長）及重要崗位人員進(jìn)行離任審計(jì)、離崗審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)
C.對轄內(nèi)基層行社財(cái)務(wù)管理、信貸管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營情況真實(shí)性等進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)
D.對50萬元以上到期未收回的貸款和發(fā)案金額在20萬元以上的基層行社進(jìn)行審計(jì)
A.全面審視業(yè)務(wù)經(jīng)營和員工行為管理中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)修訂內(nèi)部規(guī)章制度，將各項(xiàng)監(jiān)管政策落實(shí)到具體的操作流程中
B.加大員工行為動(dòng)態(tài)排查。采取員工在職狀態(tài)查詢、賬戶異動(dòng)排查、客戶訪談、調(diào)閱監(jiān)控、家訪等方法，重點(diǎn)排查銀行員工與客戶過于密切、回避電話錄音、私下收受索取客戶回扣和賄賂、充當(dāng)資金中介、經(jīng)商辦企業(yè)等異常行為
C.強(qiáng)化整改問責(zé)。把內(nèi)控管理落腳點(diǎn)放在問題整改落實(shí)上，放到查堵漏洞、完善內(nèi)控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行為糾正到位、風(fēng)險(xiǎn)控制到位、責(zé)任追究到位
D.強(qiáng)化監(jiān)督檢查。持續(xù)跟蹤督促違規(guī)問題的有效整改，對內(nèi)控機(jī)制不健全、制度執(zhí)行不力、整改不到位、風(fēng)險(xiǎn)揭示不及時(shí)的，要實(shí)施嚴(yán)格問責(zé)追責(zé)
A.銀行員工個(gè)人卡（賬）與企業(yè)賬戶發(fā)生資金往來
B.銀行員工為親屬和朋友代開賬戶
C.銀行員工為客戶墊款、提取現(xiàn)金、購匯
D.在工作時(shí)間為企業(yè)代處理賬務(wù)，在營業(yè)場所為企業(yè)保管賬冊、票據(jù)印鑒、密碼等
A.案件和案件隱患
B.風(fēng)險(xiǎn)事件
C.重大內(nèi)控漏洞
D.員工行為失范
A.定期談心談話制度
B.干部交流制度
C.崗位輪換制度
D.親屬回避制度
最新試題
缺少人員的情況下，會計(jì)主管可以直接操作柜面業(yè)務(wù)。
柜員交接應(yīng)堅(jiān)持的“四到”是指“人到、賬到、款到、重要空白憑證到。
長期合作的黃金客戶辦理大額轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，可以不需要領(lǐng)導(dǎo)審批
保證金按單筆承兌業(yè)務(wù)逐筆開立分戶，建立逐筆對應(yīng)關(guān)系。
會計(jì)主管經(jīng)手的會計(jì)事項(xiàng)只能是內(nèi)部賬戶的賬務(wù)處理，并且必須經(jīng)過行長審核簽字。
商務(wù)手機(jī)銀行注銷成功后貼片卡即為廢卡，由客戶自行處置。
假幣、代保管抵質(zhì)押品、重要空白憑證在查庫范圍內(nèi)。
碰庫必須是柜員在碰庫監(jiān)督人的監(jiān)督下對尾箱中的現(xiàn)金、重要空白憑證、印章進(jìn)行清點(diǎn)。
網(wǎng)上銀行證書的存放介質(zhì)主要是U-Key。U-Key應(yīng)視同重要空白憑證保管，實(shí)行專人管理、出入庫登記制度。
辦理存取款業(yè)務(wù)時(shí)，大額轉(zhuǎn)賬和大額現(xiàn)金支取必須嚴(yán)格執(zhí)行分級審批制度，避免造成大額轉(zhuǎn)賬和大額現(xiàn)金支取失控的情況。