在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)的委托代理關(guān)系中，客戶(hù)是（）。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授權(quán)人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署（）實(shí)際上起到了投資者教育的作用。
Ⅰ.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
Ⅱ.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
Ⅲ.《客戶(hù)須知》
Ⅳ.《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
封閉式基金上市交易需要滿(mǎn)足的條件包括（）。
Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣
Ⅱ.基金合同期限為5年以上
Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為的是（）。
Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)
Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司融券，可以使用（）。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.自由證券
Ⅲ.依法籌集的資金
Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向（）提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。
Ⅰ.股東大會(huì)
Ⅱ.監(jiān)事會(huì)
Ⅲ.投資決策機(jī)構(gòu)
Ⅳ.董事會(huì)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會(huì)計(jì)信息，又包括非會(huì)計(jì)信息。
當(dāng)市場(chǎng)利率大于息票率時(shí)，債券的償還期越長(zhǎng)，債券的價(jià)格越高。
低的P/S比率往往意味著公司的價(jià)值被低估，股票價(jià)格有上漲的潛力。
基金在運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用支出就是基金費(fèi)用，下面屬于之的有（）。
假定公司的股息預(yù)計(jì)在很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)以一個(gè)固定的比例g增長(zhǎng)，則此時(shí)股價(jià)變?yōu)楣上⒘阍鲩L(zhǎng)條件下股價(jià)的1+g倍。
宏觀經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)階段有：復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條。
當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券可贖回性增加。
某5年期國(guó)債的收益率為5%，具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%，那么，它們之間的收益率差額為5%。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市策劃、證券營(yíng)銷(xiāo)、購(gòu)并業(yè)務(wù)等。
對(duì)那些盈利為負(fù)的公司，既可以用市盈率也可以使用市凈率來(lái)進(jìn)行估價(jià)。