證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員（）。
Ⅰ.保密意識(shí)Ⅱ.合規(guī)操作意識(shí)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
下列各項(xiàng)屬于《證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的是（）。
Ⅰ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰
Ⅱ.運(yùn)用募集資金投資虧損的處罰
Ⅲ.基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開(kāi)披露基金信息專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰；基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰
Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括（）。
Ⅰ.一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
Ⅱ.一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)
Ⅲ.兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
Ⅳ.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。
Ⅰ.提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅱ.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
Ⅲ.誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)
Ⅳ.誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。
Ⅰ.監(jiān)事會(huì)Ⅱ.理事會(huì)Ⅲ.董事會(huì)或股東大會(huì)Ⅳ.股東大會(huì)或股東
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
下列屬于客戶(hù)征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。
Ⅰ.投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅱ.誠(chéng)信紀(jì)錄
Ⅲ.還款能力
Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
最新試題
在投資組合時(shí)，應(yīng)盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等于或者小于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
技術(shù)分析是通過(guò)對(duì)一般經(jīng)濟(jì)情況以及各個(gè)公司的經(jīng)營(yíng)管理狀況、行業(yè)動(dòng)態(tài)等因素進(jìn)行分析，來(lái)研究股票的價(jià)值及其長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展空間。
某5年期國(guó)債的收益率為5%，具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%，那么，它們之間的收益率差額為5%。
低的P/S比率往往意味著公司的價(jià)值被低估，股票價(jià)格有上漲的潛力。
技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上，它們是（）。
市場(chǎng)失靈理論認(rèn)為證券市場(chǎng)存在著市場(chǎng)失靈的情況，比如壟斷、外部性、信息不完全不對(duì)稱(chēng)等，會(huì)損害市場(chǎng)的效率和公平，使得監(jiān)管成為必要。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市策劃、證券營(yíng)銷(xiāo)、購(gòu)并業(yè)務(wù)等。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并預(yù)期以后CFP公司的股利將以每年5％的水平增長(zhǎng)。已知CFP公司的每股市價(jià)為10元，投資者要求的股票收益率為10％，那么該公司對(duì)投資者來(lái)講，每股價(jià)值是（）元。
基金在運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用支出就是基金費(fèi)用，下面屬于之的有（）。
發(fā)行監(jiān)管制度分為（）。