證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，關于委托資產(chǎn)的表述，錯誤的是（）。
Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
Ⅱ.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金
Ⅲ.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)
Ⅳ.委托資產(chǎn)應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
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關于公司的設立和變更，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記
Ⅱ.依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅲ.公眾不得隨意向公司登記機關申請查詢公司登記事項
Ⅳ.有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由變更后的公司承繼
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。
Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
Ⅱ.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的
Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的
Ⅳ.轉移或隱瞞所募集資金的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議的內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.證券投資顧問的職責和禁止行為
Ⅱ.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式
Ⅲ.收費標準和支付方式
Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司加強自營業(yè)務內(nèi)部控制的措施主要有（）。
Ⅰ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
Ⅱ.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
Ⅲ.提高自營業(yè)務運作的透明度
Ⅳ.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉及（）情形之一的，應予立案追訴。
Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計超過規(guī)定的金額
Ⅱ.證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額
Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計超過達到規(guī)定的金額
Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券監(jiān)管體系，是指證券監(jiān)督過程中的關系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。
下面屬于貨幣市場的債券的有（）。
固定收益證券類的投資工具總體特點為：風險適中，流動性較強，通常用于滿足當期收入和資金積累需要。
按照是否可以贖回，債券基本上分為（）。
如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票，初始保證金為60%，那么他至少需要（）元自有資金？
技術分析建立在三大假設之上，它們是（）。
宏觀經(jīng)濟周期的四個階段有：復蘇、繁榮、衰退、蕭條。
低的P/S比率往往意味著公司的價值被低估，股票價格有上漲的潛力。
經(jīng)紀業(yè)務包括企業(yè)上市策劃、證券營銷、購并業(yè)務等。
基本分析包含的主要內(nèi)容有（）。