單項(xiàng)選擇題私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ?/strong>

A、書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)等措施
B、罰款、公開遣責(zé)等措施
C、書面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格
D、罰款、取消業(yè)務(wù)資格


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2.單項(xiàng)選擇題私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循原則不包括（）。

A、全面性原則
B、相互制約原則
C、獨(dú)立性原則
D、審慎性原則

3.單項(xiàng)選擇題在適用棘輪條款時(shí)，企業(yè)原先投資者將獲得足夠的（）。

A、普通股
B、藍(lán)籌股
C、優(yōu)先股
D、免費(fèi)股

4.單項(xiàng)選擇題在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購流程以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A、公司回購本公司股票后，在十個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)回購，應(yīng)該重新提請董事會(huì)和股東大會(huì)，作出決議
B、公司購回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個(gè)工作日內(nèi)完成，并向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更手續(xù)。如果是作為庫存股，必須在十個(gè)工作日內(nèi)完成登記手續(xù)
C、發(fā)布股票回購的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告
D、報(bào)經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后發(fā)布董事會(huì)公告