A、所持股份
B、出資額
C、凈資產(chǎn)
D、所有者權益
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A、金融產(chǎn)品依法發(fā)行
B、風險收益特征清晰
C、有明確的投資安排
D、對相關人員資質進行審查
A、從事技術的人員可以從事營銷業(yè)務活動
B、從事風險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務活動
C、營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶
D、技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括（）。
Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年
Ⅱ.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內部管理風險
Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定
Ⅳ.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)則
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。
Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物
Ⅱ.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風險
Ⅳ.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括（）。
Ⅰ.接受他人委托從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
Ⅲ.向委托人承諾證券投資收益
Ⅳ.中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
最新試題
關于債券嵌入條款，以下表述正確的是（）。
從整體而言，另類投資的波動性遠（）于股票市場，而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關性較（）。
下列關于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對于私募股權投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說法正確的是（）。
下列關于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關內容說法錯誤的是（）。
合格境外機構投資者委托境內公司在我國從事證券買賣業(yè)務取得的收入的增值稅處理為（）。
證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。
關于廉潔從業(yè)管理的職責分工，以下表述錯誤的是（）。
（）是指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。
各國對專業(yè)投資者的劃分標準基本都體現(xiàn)在（）。Ⅰ.業(yè)務資質Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.金融市場知識Ⅴ.投資時長
關于基金絕對收益歸因，以下表述錯誤的是（）。