單項選擇題下列不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)運作管理的重點的是（）。

A：控制運作風(fēng)險
B：確定運作原則
C：控制運作成本
D：專人負(fù)責(zé)清算


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2.單項選擇題在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是（）。

A、中國證監(jiān)會
B、中國證券業(yè)協(xié)會
C、外匯管理局
D、中國人民銀行

3.單項選擇題委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。

A、變更
B、交割
C、轉(zhuǎn)賬
D、托管

4.單項選擇題關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯誤的是（）。

A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

最新試題

對于投資者來說，購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風(fēng)險指的是（）。

題型：單項選擇題

有限留置權(quán)債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌

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關(guān)于基金絕對收益歸因，以下表述錯誤的是（）。

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合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國從事證券買賣業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為（）。

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證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。

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關(guān)于計價錯誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯誤的是（）。

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下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說法正確的是（）。

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投資規(guī)劃的首要任務(wù)是（）。

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甲基金公司作為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》，《補(bǔ)充協(xié)議》約定，如計劃財產(chǎn)發(fā)生虧損，甲公司以自有資金補(bǔ)償乙公司，確保信托財產(chǎn)本金不受損失。下列說法正確的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于投機(jī)者在期貨市場的作用，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題