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單項(xiàng)選擇題下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A、因規(guī)模失控而導(dǎo)致的損失
B、由于投資決策失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
C、因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損
D、由于管理不善而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

1.單項(xiàng)選擇題上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后（）個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

A、1
B、2
C、3
D、5

2.單項(xiàng)選擇題證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司（）。

A、董事
B、監(jiān)事
C、高級(jí)管理人員
D、合規(guī)人員

3.單項(xiàng)選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員（）。

A、禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
B、可以接受他人委托從事證券投資
C、可以向委托人承諾證券投資收益
D、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

4.單項(xiàng)選擇題按（）不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

A、風(fēng)險(xiǎn)種類
B、風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的
C、風(fēng)險(xiǎn)起因
D、風(fēng)險(xiǎn)影響

5.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是（）。

A、規(guī)范和要求不同
B、服務(wù)方式和內(nèi)容不同
C、服務(wù)對(duì)象不同
D、市場(chǎng)影響不同