單項選擇題券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，（）。Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款Ⅱ.給予警告Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機(jī)關(guān)處理Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


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4.單項選擇題券金融公司的資金可以用于（）。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.購買國債Ⅲ.購置自用不動產(chǎn)Ⅳ.證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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關(guān)于投資管理能力評價的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

（）是指在給定的風(fēng)險水平下使得期望收益最大化的投資組合，在給定的期望收益率上使風(fēng)險最小化的投資組合。

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合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國從事證券買賣業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為（）。

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有限留置權(quán)債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌

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投資規(guī)劃的首要任務(wù)是（）。

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關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報率Ⅳ.風(fēng)險容忍度

題型：單項選擇題

基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多，以下表述正確的有（）。I.有助于投資目標(biāo)匹配Ⅱ.有助于投資計劃實施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考

題型：單項選擇題