單項選擇題會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
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1.單項選擇題中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內完成證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
2.單項選擇題()依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務院證券委員會
D.證券期貨投資咨詢機構
3.單項選擇題個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件不包括()。
A.具備2年以上保薦相關業(yè)務經歷
B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>
4.單項選擇題專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是:參加資格考試的人員,應當年滿18周歲,具有()以上文化程度和完全民事行為能力。。
A.初中
B.高中
C.專科
D.本科
5.單項選擇題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的,證券公司應當對其進行審計,并自其離任之日起()個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。
A.1
B.2
C.3
D.5
最新試題
下列關于歐盟《另類投資基金管理人指令》(AIFMD)對于私募股權投資基金的“資產剝離”規(guī)定,說法正確的是()。
題型:單項選擇題
證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是()。
題型:單項選擇題
有限留置權債券的保證物是()。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產Ⅲ.專利Ⅳ.品牌
題型:單項選擇題
投資規(guī)劃的首要任務是()。
題型:單項選擇題
下列主體中,不屬于銀行間債券市場發(fā)行主體的是()。
題型:單項選擇題
下列與開放式基金認購相關的計算公式中正確的是()。
題型:單項選擇題
從整體而言,另類投資的波動性遠()于股票市場,而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關性較()。
題型:單項選擇題
()是指在給定的風險水平下使得期望收益最大化的投資組合,在給定的期望收益率上使風險最小化的投資組合。
題型:單項選擇題
下列關于經濟合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關內容說法錯誤的是()。
題型:單項選擇題
養(yǎng)老目標基金投資策略不包括()。
題型:單項選擇題