單項選擇題下列關于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備條件的說法中，錯誤的是（）。

A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B.財務顧問主辦人不少于3人
C.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題券公司經營融資融券業(yè)務時，在證券登記結算機構開立的賬戶不包括（）。

A.融券專用證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶

2.單項選擇題（）是指為上市公司的收購、重大資產重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。

A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務
B.上市公司并購重組財務顧問業(yè)務
C.上市公司并購重組經紀業(yè)務
D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務

3.單項選擇題列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，錯誤的是（）。

A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料
B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人
C.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名

4.單項選擇題下列關于證券構成要素的說法中，錯誤的是（）。

A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象
B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
C.證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬
D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

最新試題

合格境外機構投資者委托境內公司在我國從事證券買賣業(yè)務取得的收入的增值稅處理為（）。

題型：單項選擇題

有限留置權債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產Ⅲ.專利Ⅳ.品牌

題型：單項選擇題

對于投資者來說，購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風險指的是（）。

題型：單項選擇題

近來國內多起“老鼠倉”案件得到依法審理，對于基金從業(yè)人員的法律意識及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用，這說明（）。

題型：單項選擇題

按照（），當股票（或大盤）放量上漲或者呈現價升量增的態(tài)勢時，則股票有望再續(xù)升勢。

題型：單項選擇題

關于債券嵌入條款，以下表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應當忠誠盡責、廉潔公正，主要體現在以下幾點：（）。I.拒絕接受基金托管機構員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票

題型：單項選擇題

下列與開放式基金認購相關的計算公式中正確的是（）。

題型：單項選擇題

證監(jiān)會行政處罰數量最多的案件類型是（）。

題型：單項選擇題

在我國，場內交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標準回購業(yè)務，參與者包括（）。Ⅰ.機構投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個人投資者

題型：單項選擇題