A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
B.決策與授權(quán)體系
C.評估與控制體系
D.操作流程和風(fēng)險識別
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A.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的
B.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的
C.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的
D.持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
A.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行證券欺詐
C.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行市場操縱
D.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行正常交易
A.證券專業(yè)知識
B.證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好
C.年齡
D.財務(wù)與收入狀況
A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險
D.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
A.協(xié)會會員基本信息
B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
C.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
D.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
最新試題
信托公司發(fā)起設(shè)立某信托產(chǎn)品，以信托財產(chǎn)受讓目標(biāo)公司30%股權(quán)，信托公司的以下哪些行為體現(xiàn)了受托人的信義義務(wù)？（）I.依照信托合同約定收取信托報酬，不收取合同約定外的其他費用Ⅱ.信托公司的信托經(jīng)理對目標(biāo)公司的經(jīng)營情況進(jìn)行投后跟蹤管理Ⅲ.將本信托的信托財產(chǎn)與信托公司的固有財產(chǎn)分別管理、分別記賬IV.本信托到期未能變現(xiàn)資產(chǎn)時，設(shè)立另外信托產(chǎn)品全部受讓目標(biāo)股權(quán)
關(guān)于基金絕對收益歸因，以下表述錯誤的是（）。
關(guān)于投機(jī)者在期貨市場的作用，以下表述錯誤的是（）。
養(yǎng)老目標(biāo)基金投資策略不包括（）。
通過計算主動收益的（），便可以得出主動投資者的主動風(fēng)險。
關(guān)于計價錯誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯誤的是（）。
關(guān)于金融期貨，以下表述錯誤的是（）。
下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說法正確的是（）。
各國對專業(yè)投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)基本都體現(xiàn)在（）。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.金融市場知識Ⅴ.投資時長
若某投資者投資于某基金，假設(shè)月度目標(biāo)收益率為2%，該基金從第一期到第六期的收益率依次為1%、3%、-5%、4％、-2%、-3%，則該基金在這段期間的下行風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)差為（）。