A.禁入類
B.高風(fēng)險(xiǎn)
C.中風(fēng)險(xiǎn)
D.低風(fēng)險(xiǎn)
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A.日常可疑交易報(bào)告
B.人工發(fā)起可疑交易報(bào)告
C.回溯性分析報(bào)告
D.大額可疑交易報(bào)告
A.毒品犯罪、黑社會性質(zhì)組織犯罪
B.恐怖活動犯罪、走私犯罪
C.貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪
D.金融詐騙罪
A.各級機(jī)構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人不得分管業(yè)務(wù)條線
B.合規(guī)報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時報(bào)告兩種
C.合規(guī)定期報(bào)告為每年一次
D.合規(guī)管理流程由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、監(jiān)測、報(bào)告/披露等環(huán)節(jié)組成
A.收集梳理本行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
B.分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)形成或產(chǎn)生的原因
C.對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“高中低”分類
D.劃分“固有風(fēng)險(xiǎn)“和“剩余風(fēng)險(xiǎn)”
E.形成整體合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告并進(jìn)行預(yù)警提示
A.偽造服務(wù)記錄、服務(wù)成果
B.未給客戶提供實(shí)質(zhì)性服務(wù)
C.未能按照價目表、服務(wù)規(guī)程及與客戶約定的服務(wù)內(nèi)容提供服務(wù)，擅自減少服務(wù)內(nèi)容
D.對于使用本行表內(nèi)資金，以企業(yè)融資為目的，與信托等非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，向同業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者客戶收取費(fèi)用但未提供實(shí)質(zhì)性服務(wù)
最新試題
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行明碼標(biāo)價的規(guī)定，在其營業(yè)場所醒目位置及時、準(zhǔn)確公示（）等。
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責(zé)。
以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是（）。
郵儲銀行對代理營業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的檢查重點(diǎn)包括哪些（）。
董事會下設(shè)的（）（）或?qū)ｉT設(shè)立的（）對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督。
違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
從全行層面建立健全內(nèi)部控制評價機(jī)制，包括對（）、（）、（）、（）等，確保內(nèi)控評價符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的（）、（）和（）。
郵儲銀行員工有下列哪些違規(guī)行為，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別是指對銀行內(nèi)部（）等進(jìn)行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類別，以便進(jìn)一步對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。