A.財務負責人
B.副經理
C.上市公司董事會秘書
D.高級法律顧問
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A.中國人民銀行
B.中國銀監(jiān)會
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構
D.中國證券業(yè)協(xié)會
A.從事融資融券業(yè)務的證券公司，無需對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理
B.從事證券資產管理業(yè)務的證券公司，應參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理
C.從事證券經紀業(yè)務的證券公司應根據客戶要求，將客戶的交易結算資金交給資產托管機構托管
D.證券公司從事證券經紀業(yè)務，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理
A.5萬元以上50萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.5萬元以上30萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
A.監(jiān)事會設主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產生
B.公司股東會可以決定本公司的經營方針和投資計劃
C.公司董事會可以檢查公司財務
D.董事會會議由董事長召集和主持
A.財務負責人
B.董事、高級管理人員
C.經營管理的主要負責人
D.業(yè)務負責人
最新試題
證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
未經法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉移或隱瞞所募集資金的
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為
證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數(shù)據信息等資料的期限不得少于（）。
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據IV.轉融通費率