單項選擇題根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場禁入措施。

A.3至5年
B.10至15年
C.1至3年
D.5至10年


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2.單項選擇題關于證券公司的一般規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產(chǎn)品銷售活動
B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格市場走勢做出確定性的判斷
C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益
D.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷

4.單項選擇題有限責任公司與股份有限公司最主要的區(qū)別在于（）。

A.公司的注冊資本多少
B.公司是否具有法人資格
C.股東享有的權力
D.公司是否發(fā)行股份

5.單項選擇題關于有限責任公司股東會、董事會和監(jiān)事會的職權，下列說法中錯誤的是（）。

A.股東會會議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的2/3以上的股東通過
B.監(jiān)事會作出決議，應當經(jīng)1/3以上監(jiān)事通過
C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權
D.董事會決議表決實行一人一票

最新試題

根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

題型：單項選擇題

證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據(jù)IV.轉融通費率

題型：單項選擇題

證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。

題型：單項選擇題

（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶的交易。

題型：單項選擇題

期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金

題型：單項選擇題

以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。

題型：單項選擇題

證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。

題型：單項選擇題

證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施

題型：單項選擇題

非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為

題型：單項選擇題

證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平

題型：單項選擇題