證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。
Ⅰ.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對(duì)待
Ⅱ.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告
Ⅲ.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報(bào)告
Ⅳ.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級(jí)客戶對(duì)待
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。
Ⅰ.中間介紹業(yè)務(wù)的范圍
Ⅱ.從證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)則
Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
證券經(jīng)紀(jì)商需要對(duì)客戶資料保密，是由于（）等原因。
Ⅰ.委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)
Ⅱ.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰，涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
Ⅰ.證券公司及其相關(guān)人員
Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員
Ⅳ.代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性的正確說法是（）。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立
Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立
Ⅳ.單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
以下屬于常見的內(nèi)幕交易行為的是（）。
Ⅰ.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券，或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券的行為
Ⅱ.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息獲利的行為
Ⅲ.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為
Ⅳ.利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。