不定項(xiàng)選擇在證券的發(fā)行和承銷過程中,涉及的中介人包括()
A.律師
B.承銷商
C.審計(jì)師
D.注冊(cè)會(huì)計(jì)師以及行業(yè)專家和印刷商
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1.不定項(xiàng)選擇證券發(fā)行的管理體制中,注冊(cè)制和核準(zhǔn)制的主要區(qū)別表現(xiàn)為()
A.投資人的素質(zhì)不同
B.獲得發(fā)行權(quán)力的公司范圍不同
C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)承擔(dān)的責(zé)任不同
D.依據(jù)的內(nèi)容不同
2.不定項(xiàng)選擇按照不同的標(biāo)準(zhǔn),證券發(fā)行可以分為不同的種類,主要有以下()幾種。
A.公募發(fā)行和私募發(fā)行
B.直接發(fā)行和間接發(fā)行
C.股票發(fā)行、債券發(fā)行
D.基金單位發(fā)行
3.不定項(xiàng)選擇證券發(fā)行不同于一般的商品交易,具有以下()幾方面特點(diǎn)。
A.證券發(fā)行受嚴(yán)格的法律法規(guī)限制
B.證券發(fā)行是投資者籌措資金的形式
C.證券發(fā)行是實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本優(yōu)化配置的方式
D.證券發(fā)行是投資者讓渡資金使用權(quán)而獲取收益權(quán)的過程
最新試題
所謂的20世紀(jì)80年代國際金融市場“四大發(fā)明”是()
題型:不定項(xiàng)選擇
人才的專業(yè)研究范圍應(yīng)包括產(chǎn)業(yè)研究,宏觀經(jīng)濟(jì)研究,金融研究,證券研究,投資研究等。
題型:判斷題
歷史模擬法是一種非參數(shù)法。
題型:判斷題
公平原則是指市場信息的公開化,透明度要高。
題型:判斷題
投資銀行業(yè)的監(jiān)管目標(biāo)主要有()
題型:不定項(xiàng)選擇
投資銀行金融創(chuàng)新的動(dòng)力是()
題型:不定項(xiàng)選擇
風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值方法存在的風(fēng)險(xiǎn)有()
題型:不定項(xiàng)選擇
觀測期間越長越好。
題型:判斷題
風(fēng)險(xiǎn)只會(huì)帶來損失。
題型:判斷題
自律監(jiān)管模式以()為典型代表。
題型:多項(xiàng)選擇題