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A.限制投資銀行所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)
B.禁止投資銀行“買空賣空”的活動
C.禁止投資銀行操縱證券的價(jià)格
D.規(guī)定投資銀行的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要嚴(yán)格分開
A.經(jīng)營報(bào)告制度
B.經(jīng)營管理制度
C.資本比率限制
D.收費(fèi)限制
E.繳納管理費(fèi)制度
A.注冊制
B.注資制
C.許可制
D.許諾制
A.維護(hù)金融體系的安全與穩(wěn)定
B.保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益
C.促進(jìn)銀行公平競爭，提高投資銀行的效率
D.以上均不是
最新試題
各國都在（）幾個(gè)方面對投資銀行實(shí)施了嚴(yán)格的監(jiān)管。
投資銀行金融創(chuàng)新的動力是（）
在注冊制條件下，投資銀行只要符合法律規(guī)定的設(shè)立條件，在相應(yīng)的證券監(jiān)管部門和證券交易部門注冊后便可以設(shè)立。目前實(shí)施注冊制的國家以美國為代表。
投資銀行人才可分為（）幾種類型。
制定內(nèi)控文本制度，必須遵守的原則有（）
投資銀行的創(chuàng)新過程包括兩層范圍，世界范圍和以國界為范圍。
投資銀行的內(nèi)部控制是投資銀行的一種自律行為。
設(shè)置合理的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)和職能分工是實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理成功與否的關(guān)鍵之一。
風(fēng)險(xiǎn)可以分為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)兩種。
投資銀行業(yè)的監(jiān)管目標(biāo)主要有（）