多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在開展利率互換、遠(yuǎn)期利率協(xié)議等衍生品前,應(yīng)向交易商協(xié)會(huì)和交易中心備案的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)至少包括()

A、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算與監(jiān)控
B、內(nèi)部授權(quán)授信
C、信息監(jiān)測(cè)管理
D、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和內(nèi)部審計(jì)


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1.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心申請(qǐng)辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)應(yīng)提交下列材料()

A、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件
B、相關(guān)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件
C、商業(yè)銀行分行應(yīng)提供其總行的債券交易授權(quán)書
D、填報(bào)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)申請(qǐng)表

2.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為做市商,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)人民銀行提交以下哪些材料()

A、申請(qǐng)書
B、相關(guān)業(yè)務(wù)部門情況介紹(包括人員構(gòu)成、崗位設(shè)置、職責(zé)劃分等)
C、提交申請(qǐng)前2年無違法和重大違規(guī)行為的書面證明
D、以上皆不正確

3.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為做市商,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)人民銀行提交以下哪些材料()

A、《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》(副本復(fù)印件)、《金融許可證》(副本復(fù)印件)
B、做市業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程
C、提交申請(qǐng)前2年在銀行間市場(chǎng)活動(dòng)情況的報(bào)告
D、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的提交申請(qǐng)前2年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)分配表和現(xiàn)金流量表(復(fù)印件)

5.單項(xiàng)選擇題交易中心實(shí)時(shí)收益率曲線所選取報(bào)價(jià)的清算速度為()

A、T+0
B、T+1
C、以上都有

最新試題

債券遠(yuǎn)期交易標(biāo)的債券券種為()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于債券買斷式回購(gòu)交易說法錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在現(xiàn)券市場(chǎng)發(fā)送限價(jià)報(bào)價(jià)時(shí),可選擇幾種結(jié)算方式()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)人民銀行為規(guī)范全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)做市商做市業(yè)務(wù),制定了哪項(xiàng)政策法規(guī)()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)做市商,應(yīng)當(dāng)具備哪些條件()

題型:多項(xiàng)選擇題

在現(xiàn)券市場(chǎng)發(fā)送限價(jià)報(bào)價(jià)時(shí),關(guān)于是否可拆分的描述正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于現(xiàn)券買賣交易說法正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限由交易雙方確定,但最長(zhǎng)不超過()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下說法正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

做市商開展做市報(bào)價(jià)時(shí),做市券種待償期限應(yīng)當(dāng)至少包括0-1年、1-3年、3-5年、5-7年和7年以上等5個(gè)待償期類型中的幾個(gè)()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題