A.協(xié)助運(yùn)營(yíng)經(jīng)理指導(dǎo)、督促柜員認(rèn)真落實(shí)人行和總行的客戶身份識(shí)別管理要求；
B.提請(qǐng)、接受市場(chǎng)部門(mén)和客戶經(jīng)理反饋客戶盡職調(diào)查意見(jiàn)；
C.協(xié)助運(yùn)營(yíng)經(jīng)理組織客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)，組織管理客戶身份信息的維護(hù)和更新，監(jiān)控高風(fēng)險(xiǎn)客戶的交易、記錄分析意見(jiàn)；
D.向分行法律合規(guī)部和反洗錢(qián)報(bào)告員報(bào)送客戶身份識(shí)別報(bào)表和溝通反饋其它情況；
E.分行要求履行的其他客戶身份識(shí)別義務(wù)。
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A.未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的，不得開(kāi)立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
B.不得為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁決議名單、中國(guó)政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開(kāi)立賬戶和提供金融服務(wù)。
C.不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易，不得為客戶開(kāi)立匿名賬戶或者假名賬戶
D.存在代理關(guān)系時(shí)，僅對(duì)被代理人采取相應(yīng)的身份識(shí)別措施。
A.調(diào)查
B.偵查
C.取證
D.審判
E.起訴
A.客戶身份信息管理
B.客戶賬戶管理
C.客戶身份資料
D.交易記錄保存
A.履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明；
B.掌握客戶真實(shí)身份、再現(xiàn)客戶資金交易過(guò)程、發(fā)現(xiàn)可疑交易提供依據(jù)；
C.為違法犯罪活動(dòng)的調(diào)查、偵查、起訴和審判提供必要證據(jù)
D.了解客戶的交易目的，交易性質(zhì)及資金來(lái)源及實(shí)際受益人的有關(guān)情況。
A.指銀行等反洗錢(qián)義務(wù)主體在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或進(jìn)行交易時(shí)，根據(jù)法定的有效身份證件或可靠的身份識(shí)別資料，核對(duì)和記錄身份；
B.不限于核對(duì)客戶身份資料和登記、更新客戶身份信息，還包括根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)和交易分析需要了解客戶的職業(yè)或經(jīng)營(yíng)背景等；
C.判斷客戶所需要的金融服務(wù)及賬戶內(nèi)的資金流動(dòng)是否與客戶的身份和業(yè)務(wù)性質(zhì)相符；
D.指銀行等反洗錢(qián)義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄進(jìn)行保存。
最新試題
外國(guó)政要的家庭成員無(wú)需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。
新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照包含有效期的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔?；未包含有效期的，?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識(shí)
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)、科技（IT）、市場(chǎng)部門(mén)等條線的相關(guān)部門(mén)和事業(yè)部，在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
識(shí)別客戶和交易的實(shí)際受益人，目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰(shuí)
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢(qián)義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)
總行各部門(mén)和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
個(gè)人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地址
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無(wú)關(guān)